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近年来，安徽滁州皖东农商银行认真落实监管规定，不断完善内控合规体系，持续强化制度执行，加强合规风险的识别和管理，将合规文化建设融入经营管理全过程，促进了合规管理的制度化、规范化和程序化，为高质量经营发展提供了有力保障。

抓责任体系，提升履职效能。该行充分发挥党委对合规工作的领导作用，全面落实依法治行等要求，把党的领导贯穿合规管理全过程，在合规工作上发挥“定海神针”的作用。压实工作责任，董事会发挥定战略、做决策、防风险作用，经营层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，监事会发挥做监督、提建议作用。发挥“关键少数”作用，全行高管层带头落实管理制度，带头签订《合规承诺书》，发挥示范作用，严格依法依规决策，将合规审查作为必经前置程序，在“三重一大”等关键决策中坚持原则，对违规行为实行“一票否决”。

抓文化宣导，提升思想认识。该行牢固树立合规理念，培育以合规文化为基石的企业文化。持续开展“一把手”讲合规、“合规大讲堂”、案件警示教育、合规知识测试等，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制，使合规要求内化于心、外化于行，形成良好的合规自律氛围。通过下发《合规风险提示》、剖析内外部发生的违规违法案例，以发生在身边的事教育身边的人，让员工从中吸取教训，避免违规事件发生。

抓建章立制，提升基础规范。该行突出制度的刚性约束，每三年开展制度全面清理，按年对制度流程进行评价，根据业务发展需要、风险特征变化、监管政策要求等，及时对制度流程进行修订、更新，先后制定完善公司治理、财务运营、信贷管理、合规管理等300余份制度和文件，形成了较为完备的，具有自身特色的规章制度体系，实现管理和业务全覆盖，充分发挥内控制度“第一道防线”的作用。

抓检查督促，提升执行能力。该行按照“管业务就要管合规”的要求，始终把严守合规底线作为开展业务的首要前提，按年制定《年度检查计划》，按季开展案件风险排查，深入开展风险识别和评估，加强对重点环节、重点领域、重点人员的管理和督促，切实防范重大风险发生。对发现的问题实行“建账、盯账、销账”机制，全程跟进整改处置，对屡查屡犯违规问题，从严精准进行违规问责，严肃追究各层级相关人员的责任，持续改进合规管理工作中的薄弱点。

（文章来源：证券日报）